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2018-03-23 22:11:23　来源: 政知道

（原标题：301调查裁决后，美国的下一步？）

    今天（23日）凌晨，美国总统特朗普签署备忘录，依据“301调查”结果，将对从中国进口的商品大规模征收关税，并限制中国企业对美投资并购。

    下午，在外交部例行记者会上，新闻发言人华春莹回应“来而不往非礼也，我们会奉陪到底。”

“301调查”是什么，对中国会有什么影响？

    去年10月，“301调查”在美国举行公开听证会。中国人民大学法学院教授金海军作为听证会的中方代表之一，在美国301调查委员会面前，为中国知识产权制度作辩。

    今天，金海军接受政知道专访，从亲历者的角度谈一谈他的看法。

    “301调查”已闲置多年

    政知道：“301”号称美国贸易保护的核武器，它的核心内容是什么，有多大杀伤力？

    金海军：所谓的“301”是指《1974年贸易法》第301条，简称301条款，美国贸易代表办公室可以利用这个条款中的规定，对美国的贸易伙伴国家进行调查，基于301条款的调查，简称“301调查”。

    这部贸易法是1974年出台的，当时并没有世界贸易组织，要通过双边方式来解决国与国之间的贸易摩擦或争端。301条款针对的就是贸易中一些不公平、不合理、有歧视性的法律、政策或者做法，美国可以利用这个条款发起调查，迫使贸易伙伴国家与其进行谈判，所以在当时，这个条款对美国非常有用，他也确实发动过很多次“301调查”。

    去年8月，美国发起对中国的“301调查”，之所以会被认为是比较不寻常的举动，是因为这其实是不太合乎现行国际贸易纠纷解决机制的。

    在1995年，世界贸易组织成立之后，作为WTO的成员国，美国和多数国家都承诺用多边解决机制来处理成员国之前的纠纷和摩擦，在那之后，美国贸易法中的301条款就很少被采用了。“301调查”案件迄今只有27起，这一调查手段基本闲置。

    政知道：为什么这次301调查会针对中国的知识产权问题？

    金海军：在中美双边贸易中，尽管计算方式不一样，但是美国贸易逆差显然越来越大。美国认为，这是不合理的。虽然目前中美双方有很多对话渠道，但是美国认为效果都不明显，所以他们想到要用法律手段来解决。

    这次“301调查”针对知识产权领域，我个人判断有两个原因。第一，中国这几年在技术领域迅猛发展，美国作为创新强国，会有一定程度的担忧，怕中国威胁到他的领先地位。而技术领域与知识产权密切相关，所以他们要对这个问题进行调查。

    第二，中美双方在知识产权上的纠纷和争议其实由来已久，对中国在知识产权方面仍然存在的问题，美国还有不满。

美方成员几次询问《中国制造2025》

    政知道：为什么当时您会远赴美国华盛顿参加听证会？

    金海军：根据调查程序，我们要在9月底之前递交书面评论，同时可以申请参加口头听证。因为涉及到知识产权问题，所以由中国知识产权法学研究会来提供书面意见，并派人出席听证会。

    有个很重要的事情要说明一下，这次的调查是美国政府主动发起，按照美国的国内法对中国进行调查，在政府层面我们是不承认的，因为美国不能用国内法律对一个主权国家和政府进行审查。

    但听证会如果只有美方到场，中方不去说明情况，美方提供的信息真假我们都不知，这是不合理的，也会损害到我们国家的利益。所以，中国知识产权法学研究会作为专业协会，包括其他的商会、律所，我们以民间组织的名义去参加了听证会。

    政知道：听证会的过程如何？

    金海军：听证会作证的有十几家机构，5家是中方，其余是美方。听证会的地点是在美国国际贸易委员会，用了他们最大的1号听证大厅，当时座无虚席。

    301调查委员会的委员不止是美国贸易代表办公室，还有很多来自其他部门的人共同组成，在听证会作证的代表分成四组，每组包括3、4家机构的代表，每人有5分钟的陈述时间，之后要回答委员会提出的问题。

    我在陈述的时候，重点谈到了中国知识产权制度这几年的发展、变化和成就，特别是知识产权法院设立以来案件审理的效果，这些话我们不说是没有人会说的，这是我在听证会作证的立论。

    政知道：在问答环节，美方提出了哪些问题？您如何回答？

    金海军：在问答环节，委员提出了很多调查涉及的问题，比如专利技术的强制转让，技术进出口条例的一些特定条款还是有商业秘密保护，还有中国在美国投资等问题。

    举几个例子。

    有委员问到中国合同法和技术进出口条例中的问题，我做了解释，如果转让许可技术发生侵权，许可方或者转让方要承担由此产生的损害赔偿责任，这在其他国家也有相应的案例，国际上也存在这样的惯例。

    第一个作证的是美国一家民间智库的代表，他的调查结果是，美国企业在中国会被强制要求转让技术，而且这是政府行为。我就指出，他提供不了直接证据。因为其实很多情况下这是企业行为，或者是谈判结果，美国企业要进入中方市场，跟中方企业合作，中方企业有可能会提出来，要求转让或者许可技术，这是一种很正常的交换。

    还有商业秘密保护，在美国也存在涉及侵犯商业秘密的问题，比如高级技术人员跳槽引发纠纷，这是很常见的知识产权案件。不能因为这样的事情在中国发生，就变成了中国政府和法律在支持这种行为，这是没有根据的。

    政知道：这次听证会有没有带给您不一样的感触？

    金海军：其实，中方去参加听证会，在美方看来也是一件好事，他们希望听到中方的声音，不管来自于哪里，这有助于大家理解关切的问题。

    听证会上，美方成员还几次问到关于《中国制造2025》，这也是我推断此次调查针对知识产权，有一个原因是美国担心中国技术发展的原因所在。

    美方成员询问的目的也是想了解，这个《中国制造2025》到底是一个政府主导要达到的目标，还是政府提供了一个远景的目标，大家共同去努力。他们有误解，把这个跟计划经济时代纯政府行为画等号了，他们也担心中国现在的知识产权保护政策会给我们的创新驱动战略带来好处。

    其实，这几年，中国自己的技术和文化等领域创新创造也很多，知识产权保护也是我们本身的需求。我们有必要，也应该要解释清楚。

“301调查”结果会有什么影响？

    政知道：您认为“301调查”会对中美贸易造成哪些影响？

    金海军：其实说“301调查”本身只是一个判断裁决，接下来会涉及到制裁措施，而制裁措施才有可能对贸易产生影响。不过，这种影响并不是没有回旋空间。

    目前，调查有了裁决，制裁措施还没有生效，具体措施美国相关部门应该已经有所准备，但在生效和执行过程中都还可能缓解和改善。

    美国有可能将制裁措施作为谈判筹码，中国此前不承认也不参与“301调查”，现在也可以利用这个时机，相关部门参与进来，或者双方坐在谈判桌前，或者通过WTO贸易纠纷解决机制，去解决这个问题。

    政知道：美国之前的301调查都能达到目的吗，这次会如何？

    金海军：之前美国动用“301调查”，大部分情况下还是能够达成他想要的结果，尤其是对日本。这是因为美国拥有较大的谈判筹码，所以能够利用这个调查，迫使他的贸易伙伴国修改法律或者作出相应调整。

    对中国而言，在中国加入WTO之后，奥巴马执政期间，曾经准备在清洁能源领域对中国进行“301调查”，但是最后美国同意交给WTO解决，并在中国作出相应措施之后停止了调查。这次会不会达成目的，还是要看美国的目的是什么。

    今天，关于征收500亿的惩罚关税大家讨论最多，但是，关税措施只是他们的手段，不是目的。

    这次“301调查”的正式名称是“301调查：中国有关技术转让、知识产权和创新的法律、政策和做法”，这就能看出来美国这次针对的是中国知识产权问题和技术转让规则，这才是目的，关税手段会不会真的采用，还是要取决于后续他能不能达到真正的目的。

中国不能只“做”不“说”

    政知道：中美之间的贸易摩擦今后还可能会有，而如您所说，技术领域可能还会成为“重灾区”，我国在知识产权方面还有哪些待完善的地方？

    金海军：客观来讲，在知识产权领域，我们的立法还是相对完善的，也遵循了一些国际条约的要求，国际社会对此也是承认的。

    其实每年美国贸易代表办公室都会发布一个与知识产权相关的“特别301报告”，针对美国的贸易伙伴国或地区，看他们在知识产权法律保护方面是不是存在不足和问题，然后依照情况将存在问题的国家或地区列入优先观察国或者是审查名单，对他们采取一些贸易措施来应对。

    中国在知识产权保护方面的进步，这份“特别301报告”中也是承认的，包括立法和司法方面的进步。当时跟我一组作证的有两个人，一位来自美国律师协会知识产权部，另一位是美国国际政治研究所的部门负责人。在我提到中国知识产权制度成就的时候，那位来自美国律师协会知识产权部的代表也附和了我的观点。

     当然，报告中指出的一些假冒、盗版等问题，我们也承认，中国确实存在。特别是现在随着互联网的发展，新技术还带来了新问题。中国政府也在努力改善知识产权的相关商业环境。我们做的很多，但是说的不够多，很多做法并不能让国际社会完全理解。

    政知道：这次听证会，给我们应对今后的贸易摩擦带来哪些经验？

    金海军：这次递交报告和出席听证是临时性的，决策和行动都是比较仓促。

    其实，在中国加入WTO之前，中美之间就有过几次知识产权的双边谈判，都让中国的知识产权制度有了相应改进。在加入WTO之后，2007年，美国也针对中国的知识产权制度提起过一次WTO争端解决，2009年作出裁决之后，中国也相应做了法律调整。

    现在中国对外贸易很多，出现摩擦很正常，可以考虑有一种长期的机制，不止是知识产权领域。要有长远的准备，包括应对方案，资料收集，国家或者法律案件的研究，还有专业人才的培养和储备等。如果能够事先有所考虑，以后类似事件的应对，我们应该会更好一些。

    我还有一个收获，作为贸易大国，中美之间出现了贸易摩擦，除了政府主导，其实各方都可以参与进来，发表或者专业或者来自行业的意见，共同争取一个比较好的结果。

本文来源：政知道 作者：董鑫 责任编辑：李崇_NN5538